NFA Mitgliedschaft und Abgaben Alle registrierten FCMs, RFEDs, IBs, SDs, MSPs, CPOs und die registrierten CTAs, die Kundenkonten abschließen oder maßgeschneiderte Anlageberatung anbieten, müssen NFA-Mitglieder sein. CFTC-registrierte APs von NFA-Mitgliedern, sofern sie nicht als AP eines SD oder MSP agieren, müssen NFA-assoziierte Mitglieder sein. Die obligatorische Mitgliedschaft ist der Eckpfeiler der NFA-Regulierungsstruktur und eine effektive branchenweite Selbstregulierung ist ohne sie nicht möglich. Das NFA-Gesetz Nr. 1101 verbietet NFA-Mitgliedern, Geschäfte mit den meisten Nichtmitgliedern zu tätigen, die bei der CFTC als FCM, IB, CPO oder CTA eingetragen sein müssen. Die Mitglieder müssen ihre Beziehungen zu anderen Registranten, Kunden, Drittkundenkonto-Kontrollen, befreiten Firmen und Zweigstellen untersuchen, um die Einhaltung von NFA Bylaw 1101 zu gewährleisten. NFA-Mitgliedschaft Gesamtbetrag Stand 31. Januar 2017 Mitgliedschaft in der Kategorie Commodity Trading Advisors Commodity Pool Operators Futures Commission Merchants Major Swap-Teilnehmer Einzelhandel Devisenhändler Die Gesamtmitgliedschaft zählt jede NFA-Mitgliedsgesellschaft einmal. Allerdings sind viele NFA-Mitglieder mehrere Kategorien registriert. Beispielsweise kann ein CPO auch als CTA registriert und in jeder Kategorie gezählt werden. Daher ist die Summe aller Kategorien nicht gleich der Gesamtzahl der Mitgliedschaften. Einmalige Mitgliedsbeiträge: Swap Dealer - Tier-1-Swap-Händler - Tier-2-Swap-Händler - Partner von Tier-1 oder Tier-2-Swap-Händlern Großer Swap-Teilnehmer Großer Swap-Teilnehmer - Teilnehmer einer Major Swap-Teilnehmer-Futures-Kommission Merchant-Exchange ist eine Selbstregulierungsorganisation Future Commitment Organisation - NFA ist designierte Selbstregulierungsorganisation FCM Forex Dealer-Mitglied - Exchange ist eine selbstregulierende Organisation, die vereinbart hat, die Forex-Dealer-Mitglieder untersuchen Forex-Aktivitäten FCM Forex Dealer-Mitglied - NFA ist designierte SelbstregulierungsorganisationForeign Currency Trading Am September 10, 2010, die CFTC veröffentlicht in der Federal Register endgültigen Bestimmungen für Off-Exchange-Einzelhandel Fremdwährungstransaktionen. Die Bestimmungen enthalten die Bestimmungen des Dodd-Frank Wall Street Reform - und Verbraucherschutzgesetzes sowie des Lebensmittel-, Naturschutz - und Energiegesetzes von 2008, die dem CFTC gemeinsam eine breite Zuständigkeit für die Eintragung und Registrierung der Vorschriften bieten Die als Gegenparteien oder als Zwischenhändler für Devisengeschäfte dienen sollen. Die endgültigen Regeln treten am 18. Oktober 2010 in Kraft. Die endgültigen Forex-Regeln setzen Anforderungen an, ua für die Registrierung, Offenlegung, Aufbewahrung, Finanzberichterstattung, Mindestkapital und andere Geschäftsbeziehungen und operative Standards. Die Bestimmungen erfordern insbesondere die Registrierung von Vertragspartnern, die Devisenterminkontrakte anbieten, entweder als Futures-Commission-Händler oder als Devisenhändler (RFEDs) oder als neue Registrant-Kategorie. Personen, die Aufträge erteilen, ausüben, handelsrechtlich handeln oder Pools in Bezug auf Einzelhandelsgeschäfte betreiben, müssen sich entweder registrieren, indem sie Makler, Rohstoffhandelsberater, Rohstoffhandelsbetreiber (je nach Bedarf) oder assoziierte Personen dieser Gesellschaften einführen. LdquoOtherwise regulatedrdquo Entities, wie zB Finanzinstitute und SEC-registrierte Broker oder Händler, können weiterhin als Kontrahenten in diesen Geschäften unter Aufsicht ihrer primären Regulierungsbehörden dienen. Die endgültigen Regeln umfassen finanzielle Anforderungen, um die finanzielle Integrität der Unternehmen, die sich in Retail-Forex-Transaktionen und robuste Kunden schützen. Zum Beispiel sind FCMs und RFEDs erforderlich, um Netto-Kapital von 20 Millionen plus 5 Prozent der Menge, wenn überhaupt, durch die Verbindlichkeiten gegenüber Retail-Forex-Kunden über 10 Millionen zu halten. Leverage in Retail-Forex-Kunden-Accounts unterliegen einer Kaution Anforderung von der National Futures Association in Grenzen von der Kommission zur Verfügung gestellt werden. Alle Einzelhandelsforex-Kontrahenten und Intermediäre sind verpflichtet, forexpezifische Risikoverrechnungen an Kunden weiterzugeben und umfassende Anforderungen an die Archivierung und Berichterstattung zu erfüllen. In den Jahren 2001, 2002 und 2007 ndash vor der Veröffentlichung der vorgeschlagenen und endgültigen Regeln ndash die Kommission und Division of Clearing und Intermediary Oversight hatte eine Reihe von Beratungen über den Devisenhandel von Retail-Kunden erteilt. Diese Hinweise werden ersetzt und sind nicht mehr wirksam. Die CFTCrsquos-Regulierungsbehörde erstreckt sich nicht auf betrügerische Aktivitäten im Zusammenhang mit der Verwendung von US-Dollar, um Devisen für ihre tatsächliche physische Lieferung zu erwerben.
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